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- ¿Cuáles son los 3 mayores desafíos en la gestión de registros??
- ¿Qué es una política de no acción??
- ¿Qué es el alivio sin acción??
¿Cuáles son los 3 mayores desafíos en la gestión de registros??
Los tres mayores desafíos en la gestión de registros son la sobrecarga de información, el cumplimiento regulatorio y un plan de preservación de registros faltante. Si estos problemas no se abordan, darán como resultado una mala implementación de mantenimiento de registros y pueden costarle tiempo, dinero y recursos.
¿Qué es una política de no acción??
Una persona o entidad que no está segura de si un producto, servicio o acción en particular constituiría una violación de la Ley Federal de Valores puede solicitar una carta de "no acción" del personal de la SEC.
¿Qué es el alivio sin acción??
El alivio sin acción es un mecanismo que permite a los registrantes obtener ciertas garantías cuando su conducta puede tocar un área gris de regulación, o incluso puede ser técnicamente proscrita, pero no plantea las preocupaciones políticas subyacentes a una regla particular.
